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MiFID II für Anlageberater

Das Startdatum der europäischen Finanzmarktrichtlinie MiFID II rückt immer näher: Ab 03.01.2018 muss MiFID II bei den Genossenschaftsbanken umgesetzt sein. Hierdurch ergeben sich auch entsprechende Neuerungen für Anlageberater, Vertriebsmitarbeiter und Vertriebsbeauftragte – je nach Struktur Ihres Hauses können auch weitere Mitarbeiter betroffen sein.

IHR Nutzen

  • Überblick über die gesetzlichen Änderungen in der Anlageberatung durch MiFID II

  • Verständnis für die Hintergründe der Richtlinie

  • Wissen über die neuen Aspekte in der Anlageberatung

  • Nachweis der Bearbeitung über Wissenscheck (kein Sachkundenachweis)

Inhaltsschwerpunkte

  • Zielsetzung von MiFID II

  • Produkt Governance

  • Anforderungen an die Anlageberatung und an die Geeignetheitsprüfung

  • Beratungsfreies Geschäft mit Angemessenheitsprüfung

  • Kostentransparenz

  • Aufzeichnungspflichten bei elektronischer Kommunikation

  • Kundeninformationspflichten

  • Sachkundenachweis für Anlageberater

  • Wissenscheck

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