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Wertpapier-Compliance-Organisation in den Kreditinstituten

Die Compliance-Richtlinien müssen von den Kreditinstituten und damit auch von Ihren Mitarbeitern eingehalten werden. Um die Grundlagen von Compliance, ihre Bedeutung, Ziele und die gesetzlichen Vorgaben  effizient zu vermitteln, bietet sich das WBT zu diesem Thema an. Zudem beleuchtet es das Thema „Compliance“ in Zusammenhang mit der Geschäftsorganisation, Interessenkonflikten, Insidergeschäften und Marktmanipulation, der Anzeige von Verdachtsfällen und Mitarbeiterleitsätzen.

IHr Nutzen

  • Unterstützung des Compliance-Beauftragten dabei, seinen Schulungsauftrag zu erfüllen
  • Schulung der Mitarbeiter zu den Anforderungen an die Wertpapier-Compliance-Organisation

Inhaltsschwerpunkte

  • Bedeutung von Compliance
  • Ziele von Compliance
  • Gesetzliche Vorgaben
  • Compliance und Geschäftsorganisation
  • Interessenkonflikte und compliance-relevante Tatsachen
  • Verbot von Insidergeschäften und Marktmanipulation
  • „„Anzeige von Verdachtsfällen
  • Mitarbeiterleitsätze