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DIW 21003 : Dokumentationspflicht im Wertpapiergeschäft gemäß WpHG inkl. Erfahrungen aus der Prüfung 2021 WpHG/Depot

Dokumentationspflicht im Wertpapiergeschäft gemäß WpHG inkl. Erfahrungen aus der Prüfung 2021 WpHG/Depot

Zielgruppe:

Privatkunden- und Vermögensberater, Qualitätsbeauftragte der Bank

Ihr Nutzen:

  • Rechtssicherheit im Einsatz des Beratungsprotokolls
  • Hinweise zu aktuellen Erkenntnissen der Prüfung WpHG/Depot
  • Vermeidung von Haftungsrisiken

Inhalt:

  • Überblick über die neuesten gesetzlichen Bestimmungen
  • Darstellung der aufsichtsrechtlich bedeutsamen Fehler
  • Besprechung praxisrelevanter Einzelfälle
  • Austausch über Erfahrungen und Erkenntnissen aus der Umsetzung
  • Klärung offener Fragen der Teilnehmer
  • Maßnahmen für die Umsetzung notwendiger Prozessanpassungen in der Bank

Hinweis:

  • Alternativ bietet sich auch der Besuch des Seminars DPP - „Prüfung des Depot- und Wertpapierdienstleistungsgeschäftes„ an.
  • Die Teilnehmer können Praxisfälle zum Seminar mitbringen und Fragen bis 2 Wochen vor Seminarbeginn einreichen.
  • Es wird empfohlen, dass jeweils ein Mitarbeiter aus dem Bereich Markt und ein Mitarbeiter aus dem Bereich Marktfolge an diesem Seminar teilnimmt.
  • Referentin: Frau RAin/Mediatorin Andrea Reizuch
    • Prüfungsbereich Banken
    • Referat WpHG-Depotprüfung, GVB

Termininformation:

Seminarzeiten:
09:00 Uhr - 12:15 Uhr
13:00 Uhr - 15:30 Uhr