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PWN 19001 : Prüfungshandbuch WpHG/Depot für Neu- und Wiedereinsteiger

Prüfungshandbuch WpHG/Depot für Neu- und Wiedereinsteiger

Zielgruppe:

Innenrevisoren

Ihr Nutzen:

  • Die Teilnehmer beherrschen die WpHG/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.
  • Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten lt. GVB-Musterprüfungsplan werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.
  • Des Weiteren erhalten Sie Informationen über die Systematik des Prüfungshandbuches WpHG/Depot, sowie Anwenderhinweise.

Inhalt:

Inhalte
  • Technische Einführung in das Prüferhandbuch
  • Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern
  • Compliance-Funktion (PF 20.2.1)
  • Kundenbeschwerden (PF 20.2.4)
  • Auslagerung (PF 20.2.5)
  • Zuwendungen (PF 30.6.1)
  • Zweigstellen / Verwahrformen / Wertpapierverwaltung (PF 50.1.1)
  • Zweigstellen / Verwahrformen / Wertpapierverwaltung (PF 50.1.1)
  • Depotbuchführung / Besondere Kontrollen (PF 51.1.1)
  • Jährliche Depotabstimmung / Verzicht auf schriftliche Anerkenntnisse (PF 52./53.1.1)
  • Mitteilungspflichten (PF 54.1.1)
  • Stimmrecht (PF 55.1.1)Zweigstellen / Verwahrformen / Wertpapierverwaltung (PF 50.1.1)
  • Jährliche Depotabstimmung / Verzicht auf schriftliche Anerkenntnisse (PF 52.53.1.1, ohne Aufbauprüfung)
  • Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Seminarbeginn ändern.

  • Diskussion

Hinweis:

Bitte mitbringen Notebook mit:
  • downgeloadetem und gespeichertem Prüfungshandbuch
  • mindestens Microsoft Office Paket 2013 und
  • Acrobat Reader
Bei abweichender Ausstattung kann die uneingeschränkte Funktionsfähigkeit des EDV-Tools nicht gewährleistet werden. Bitte testen Sie daher vorab, ob der Prüfungsmandant mit Hilfe Ihres Laptops bearbeitet werden kann.
Das für 2019 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienst-leistungs- und Depotprüfung nach § 36 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig auf der GVB-Homepage zum Download bereitgestellt.

Bitte drucken Sie das "Prüfungshandbuch WpHG/Depotprüfung" aus und bringen Sie es zur Schulung mit. Sie finden das Anwenderhand-buch im Ordner "Ergänzende Unterlagen", Unterordner "Handbuch" aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 36 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“.

Termininformation:

Referent
Herr Dipl. Kfm. Manfred Schmid (GVB)
Referat WpHG-/Depotprüfung

Seminarzeiten
08.04.2019: 13:00 Uhr – ca. 17:00 Uhr
09.04.2019: 09:00 Uhr – ca. 17:00 Uhr