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PWN 22001 : Prüfungshandbuch WpHG/Depot für Neu- und Wiedereinsteiger

Prüfungshandbuch WpHG/Depot für Neu- und Wiedereinsteiger

Zielgruppe:

Innenrevisoren

Ihr Nutzen:

  • Die Teilnehmer beherrschen die WpHG/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.
  • Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten lt. GVB-Musterprüfungsplan werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.
  • Des Weiteren erhalten Sie Informationen über die Systematik des Prüfungshandbuches WpHG/Depot, sowie Anwenderhin-weise.

Inhalt:

  • Technische Einführung in das Prüferhandbuch
  • Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern
    • Verpflichtungen nach § 84 WpHG und § 81 Abs. 5 WpHG (PF 20.2.0)
    • Vor-Ort-Prüfung (PF 20.2.2)
    • Mitarbeiterqualifikation/-schulung und WpHGMaAnzV (PF 20.2.3)
    • Product Governance (PF 30.0.0)
    • Kundenangaben/Anlageberatung/Beratungsfreies Geschäft (PF 30.1.1)
    • Geschäftsabwicklung/Auftragsbestätigung/Geschäftsabrechnung (PF 30.1.3)
    • Best Execution (PF 30.2.2)
    • Finanzportfolioverwaltung (PF 30.7.1)
    • Depotabstimmung / Verzicht auf schriftliche Anerkenntnisse (PF 52/53.1.1)

Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Seminarbeginn ändern.

  • Aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG
  • Diskussion

Hinweis:

Bitte mitbringen:
Notebook mit:
  • downgeloadetem und gespeichertem Prüfungshandbuch
  • mindestens Microsoft Office Paket 2013 und
  • Acrobat Reader

Bei abweichender Ausstattung kann die uneingeschränkte Funktionsfähigkeit des EDV-Tools nicht gewährleistet werden. Bitte testen Sie daher vorab, ob der Prüfungsmandant mit Hilfe Ihres Laptops bearbeitet werden kann.
Das für 2021 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapier-dienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig auf der GVB-Homepage zum Download bereitgestellt.

Bitte bringen Sie das "Prüfungshandbuch WpHG/Depotprüfung" zur Schulung mit. Sie finden das Anwenderhandbuch im Ordner "Ergänzende Unterlagen", Unterordner "Handbuch", Unterordner „Anwenderhandbuch“.