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UPW 22001 : Interne Revision: Update Prüfungshandbuch WpHG/Depot

Interne Revision: Update Prüfungshandbuch WpHG/Depot

Zielgruppe:

Mitarbeiter der Internen Revision

Ihr Nutzen:

Die Teilnehmer beherrschen die WpHG-/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.

Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.

Inhalt:

Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern
  • Verpflichtungen nach § 84 WpHG und § 81 Abs. 5 WpHG (PF 20.2.0)
  • Vor-Ort-Prüfung (PF 20.2.2)
-Mitarbeiterqualifikation / -schulung und WpHGMaAnzV (PF 20.2.3)
  • Product Governance (PF 30.0.0)
  • Kundenangaben/Anlageberatung/Beratungsfreies Geschäft (PF 30.1.1)
  • Geschäftsabwick-lung/Auftragsbestätigung/Geschäftsabrechnung (PF 30.1.3)
  • Best Execution (PF 30.2.2)
  • Finanzportfolioverwaltung (PF 30.7.1)
  • Depotabstimmung / Verzicht auf schriftliche Anerkenntnisse (PF 52/53.1.1)

Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Seminarbeginn ändern.

  • Aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG
  • Diskussion

Hinweis:

Das für 2021 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig auf der GVB-Homepage zum Download bereitgestellt.