Web-Based-Trainings

Wertpapier-Compliance-Organisation in den Kreditinstituten

Zielgruppe

Alle Bankmitarbeitende, die nicht in der Compliance-Funktion tätig sind

Ihr Nutzen

  • Unterstützt den Compliance-Beauftragten seinen Schulungsauftrag zu erfüllen
  • Kurzfristig umsetzbare Schulung der Mitarbeitenden zu den Anforderungen an die Wertpapier-Compliance-Organisation
  • Anschauliche Darstellung anhand von praxisorientierten Übungen
  • Einmalige Gebühr für die flexible und kostengünstige Schulung von beliebig vielen Mitarbeitenden

Inhalt

Grundlagen
  • Bedeutung von Compliance
  • Ziele von Compliance
  • Gesetzliche Vorgaben

Weitere Themenbereiche
  • Compliance und Geschäftsorganisation
  • Interessenkonflikte und compliance-relevante Tatsachen
  • Verbot von Insidergeschäften und Marktmanipulation
  • Anzeige von Verdachtsfällen
  • Mitarbeiterleitsätze

Voraussetzungen

Voraussetzung ist die Nutzung der Lernplattform VR-Bildung 4.0 (gesonderter Vertrag benötigt), sowie ein entsprechender Banklizenz-Vertragsabschluss.

Weitere Informationen

Ihr persönlicher Kontakt

Sandra WinklerAssistentinDigitale Medien, UpdateDigitalTel.: 08461/650-1372sandra.winkler@abg-bayern.de
Karina SchudererProduktmanagerinDigitale MedienTel.: 08461/650-1315karina.schuderer@abg-bayern.de