Prüfung Depot B, Wertpapierdienstleistungs-, Vermittlungs- und Dienstleistungsgeschäft

Zielgruppe

Interne Revision mit Kenntnissen im Wertpapier- und Depotgeschäft

Ihr Nutzen

  • Prüfung der Vorschriften des WpHG und der WpDVerOV
  • Anwendung unterschiedlicher Instrumente zur Prüfung des Wertpapier- und Depotgeschäfts von Depot B
  • Prüfung der Einhaltung der WpHG-, Compliance-und "Marktmissbrauchsvorschriften"

Inhalt

  • Begriffsbestimmungen
  • Meldevorschriften
  • Verhaltenspflichten, Organisationspflichten, Transparenzpflichten
  • Compliance
  • Mitarbeiter und Mitarbeitergeschäfte
  • "Marktmissbrauchsvorschriften"
  • Musterorganisationsanweisung
  • Depotgeschäft, Verwahrarten, Depotbuchführung, -abstimmung
  • Mitteilungspflichten, Stimmrechte

Trainer

  • Andrea Reizuch - Genossenschaftsverband Bayern e. V.

Ihr persönlicher Kontakt

© Sebastian Pieknik
Christian SchmidtnerProduktmanagerInterne Revision, Controlling, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461 650-1337christian.schmidtner@abg-bayern.de
Ute BeckAssistentinInterne Revision, Controlling & Treasury,  Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461 650-1358ute.beck@abg-bayern.de