Prüfungshandbuch WpHG/Depot für Neu- und Wiedereinsteiger
Zielgruppe
Innenrevisoren
Ihr Nutzen
- Die Teilnehmer beherrschen die WpHG/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.
- Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten lt. GVB-Musterprüfungsplan werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.
- Des Weiteren erhalten Sie Informationen über die Systematik des Prüfungshandbuches WpHG/Depot, sowie Anwenderhinweise.
Inhalt
- Einführung in das Prüferhandbuch bzw. den Mustermandanten
- Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern:
- Vor-Ort-Prüfung (D044)
- Mitarbeiterqualifikation / -Schulung und WpHGMaAnzV (D046)
- Product Governance (D071)
- Kundenangaben / Anlageberatung / Beratungsfreies Geschäft (D073)
- Geschäftsabwicklung / Auftragsbestätigung / Geschäftsabrechnung (D080)
- Verpflichtungen nach § 84 WpHG und § 81 Abs. 5 WpHG (D120)
- Best Execution (D150)
- Finanzportfolioverwaltung (D200)
- Depotabstimmung / Verzicht auf schriftliche Anerkenntnisse (D216)
Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Beginn ändern.
- Aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG
- Diskussion
Hinweis
Bitte bereithalten
Notebook mit:
Bei abweichender Ausstattung kann die uneingeschränkte Funktionsfähigkeit des EDV-Tools nicht gewährleistet werden. Bitte testen Sie daher vorab, ob der Prüfungsmandant mit Hilfe Ihres Laptops bearbeitet werden kann.
Das für 2024 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig im GVB-Shop zum Download bereitgestellt.
Bitte halten Sie das "Prüfungshandbuch WpHG/Depotprüfung" zur Schulung bereit. Sie finden das Anwenderhandbuch im Ordner "Ergänzende Unterlagen", Unterordner "Handbuch", Unterordner „Anwenderhandbuch“.
Notebook mit:
- downgeloadetem und gespeichertem Prüfungshandbuch
- mindestens Microsoft Office Paket 2013 und
- Acrobat Reader
Bei abweichender Ausstattung kann die uneingeschränkte Funktionsfähigkeit des EDV-Tools nicht gewährleistet werden. Bitte testen Sie daher vorab, ob der Prüfungsmandant mit Hilfe Ihres Laptops bearbeitet werden kann.
Das für 2024 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig im GVB-Shop zum Download bereitgestellt.
Bitte halten Sie das "Prüfungshandbuch WpHG/Depotprüfung" zur Schulung bereit. Sie finden das Anwenderhandbuch im Ordner "Ergänzende Unterlagen", Unterordner "Handbuch", Unterordner „Anwenderhandbuch“.
Ihr persönlicher Kontakt
Christian SchmidtnerProduktmanagerInterne Revision, Controlling, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461/650-1337christian.schmidtner@abg-bayern.de
Ute BeckAssistentinInterne Revision, Controlling & Treasury, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461/650-1358ute.beck@abg-bayern.de