Web-Based-Trainings
Rechtsgrundlagen in der Anlageberatung kompakt
Zielgruppe
- Mitarbeitende in der Privatkundenberatung und -betreuung
- Vertriebsmitarbeitende und Vertriebsbeauftragte gemäß WpHG
- Mitarbeitende mit Interesse an MiFID II und rechtlichen Vorgaben.
Ihr Nutzen
- Sie lernen die rechtlich korrekte Dokumentation von Anlagegesprächen kennen
- Sie erhalten einen Überblick über die rechtlichen Vorgaben zur vertriebsorientierten Erstellung
- Sie erfahren die wesentlichen Neuerungen durch MiFID II im Vorgang Genossenschaftliche Beratung
Inhalt
- Mandat abholen und Kundenbeziehungsmanagement (KBM) durchführen
- Geeignetheitsprüfung und Beratung der Bedarfsfelder
- Betreuung der Kunden und telefonische Beratung
- Beratungsfreies Geschäft anbieten
- Abschlusstest mit Zertifikat abschließen
Voraussetzungen
Zur Teilnahme ist ein Vertrag für VR-Bildung 4.0 erforderlich. Zudem muss ein Banklizenz-Vertrag abgeschlossen sein.
Weitere Informationen
Ihr persönlicher Kontakt
Sandra WinklerAssistentinDigitale Medien, UpdateDigitalTel.: 08461/650-1372sandra.winkler@abg-bayern.de
