Interne Revision: Update Prüfungshandbuch WpHG/Depot

Zielgruppe

Mitarbeiter der Internen Revision

Ihr Nutzen

Die Teilnehmer beherrschen die WpHG-/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.

Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.

Inhalt

Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern:

Mitarbeiterqualifikation/-schulung und WpHGMaAnzV
Product Governance
Kundenangaben/Anlageberatung/Beratungsfreies Geschäft
Geschäftsabwicklung/Auftragsbestätigung/Geschäftsabrechnung
Verpflichtung nach § 84 WpHG und § 81 Abs. 5 WpHG
Best Execution
Eigene Finanzportfolioverwaltung
Depotabstimmung

Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Beginn ändern.

Aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG
Diskussion

Hinweis

Das für 2024 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig im GVB-Shop zum Download bereitgestellt.