Web Based Trainings
Rechtsgrundlagen in der Anlageberatung kompakt
Zielgruppe
- Mitarbeitende in der Privatkundenberatung und -betreuung
- Vertriebsmitarbeitende und Vertriebsbeauftragte gemäß WpHG
- Mitarbeitende, die sich über die vertriebsorientierte Umsetzung von MiFID II und weiteren rechtlichen Vorgaben im Rahmen der Anlageberatung informieren möchten
Ihr Nutzen
- Sie lernen die rechtlich korrekte Dokumentation von Anlagegesprächen kennen
- Sie erhalten einen Überblick über die
Erstellung der Geeignetheitserklärung sowie der Angemessenheitsprüfung
- Sie lernen die neuen Eckpfeiler der
- Sie erwerben Kenntnisse über die rechtlichen
Genossenschaftlichen Beratung
- Sie erfahren die wesentlichen Neuerungen
Beratung und in den jeweiligen Assistenten
Inhalt
- Mandat abholen
- Kundenbeziehungsmanagement (KBM) +
- Beratung der Bedarfsfelder
- weitere Vorgehensweise/Betreuung der Kunden
- telefonische Beratung
- beratungsfreies Geschäft
- Abschlusstest mit Zertifikat
Voraussetzungen
Voraussetzung ist die Nutzung der Lernplattform VR-Bildung 4.0 (gesonderter Vertrag benötigt), sowie ein entsprechender Banklizenz-Vertragsabschluss.
Ihr persönlicher Kontakt
