VR-BeraterPass "Privatkundenberatung" - Update 1 Tag
Zielgruppe
Kundenberater der Produktkategorie "Privatkundenberatung" mit Verlängerungsanspruch der RK 3.
Ihr Nutzen
Die Teilnehmer erhalten ein fachliches Update in der Wertpapiersachkunde und qualifizieren sich gemäß WpHG im Bereich "risikobehaftete Anlageformen" erneut. Durch die Ausstellung des BeraterPasses Privatkundenberatung ist diese Qualifizierung für weitere 3 Jahre gültig.
Inhalt
- Kundenberatung im Wertpapiergeschäft
- Rechtliche Grundlagen der Anlage- und Vermögensberatung
- Umsetzung von MiFID II im Beratungsprozess
- Volkswirtschaftliche Grundlagen im Überblick
- Grundzüge des Portfoliomanagements
- Ansatz zur Vermögensstrukturierung
- Markteinschätzung mit Hilfe geeigneter Researchmaterialien
- Training anhand praxisorientierter Beispiele
- Steuerliche Grundlagen
- Marktmissbrauch und Geldwäsche
- Funktionsweise und Risiken der Finanzinstrumente „Privatkundenberatung“:
- Spezielle verzinsliche Anleihen
- Aktien
- Zertifikate mit Teilabsicherung
- Discountzertifikate
- Aktienandienungsanleihen
- Zertifikate mit variabler Rückzahlung
- Investmentfonds - auch in Fremdwährung
Hinweis
Die Teilnehmer erhalten im Nachgang zum Update-Seminar den VR-BeraterPass Wertpapiere ausgestellt, sofern eine Qualifizierung über GenoPE oder ein Erlangungsseminar in der jeweiligen Risikoeinstufung erfolgt ist.
Voraussetzungen
Die Teilnehmer sind bereits für Anlagen der Risikoklasse "Privatkundenberatung" qualifiziert. Entsprechende Produktkenntnisse werden daher vorausgesetzt.
Vorbereitungsunterlagen
Im Voraus wird durch die Teilnehmer das eLearning sowie einen Wissenscheck „Rechtsgrundlagen in der Anlageberatung kompakt“, welche über VR Bildung 4.0. zur Verfügung gestellt wird, absolviert.
Preisinformation
inkl. eLearning
Termininformation
1 Tag
Trainer
Peter Stuckert
Ihr persönlicher Kontakt
Astrid KollerAssistentinAufsichtsratsmitglieder, VR-BeraterPass, UpdateDigital Wertpapiere, VR-FinanzierungsPassTel.: 08461/650-1357astrid.koller@abg-bayern.de