Prüfung des Depot- und Wertpapierdienstleistungsgeschäftes

Zielgruppe

Innenrevisoren, Mitarbeiter Marktfolge Wertpapier

Ihr Nutzen

  • Sie lernen die aktuellen Entwicklungen im WpHG kennen.
  • Sie erhalten vertiefte Einblicke in aktuelle wertpapieraufsichtsrechtliche Themen.
  • Sie gewinnen neue Ideen und Umsetzungsvorschläge.

Inhalt

1. Tag:
  • Rechtsgrundlagen zur Prüfung des Wertpapierdienstleistungs- und Depotgeschäft
  • Risikoorientierter Prüfungsansatz
  • Diskussion / Erfahrungsaustausch

2. Tag:
  • Steuerung und Prüfung des WP2-Systems
  • Listenbearbeitung und Listenprüfung/ Überwachungsplan
  • Aktuelle Fragen
  • Erfahrungsaustausch

Hinweis

Bitte mitbringen
  • Richtlinie über Märkte für Finanzinstrumente (MiFID) des BVR (Umsetzungsleitfaden)
    • Wertpapierhandelsgesetz
    • Verordnung zur Konkretisierung der Verhaltensregeln und Organisationsanforderungen für Wertpapierdienst-leistungsunternehmen (Wertpapierdienstleistungs-Verhaltens- und Organisationsverordnung, WpD-VerOV)

Trainer

  • Andrea Reizuch - Genossenschaftsverband Bayern e. V.

  • Birgit Wischnewski - VR Bank Starnberg-Zugspitze eG

Ihr persönlicher Kontakt

Christian SchmidtnerProduktmanagerInterne Revision, Controlling, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461 650-1337christian.schmidtner@abg-bayern.de
Ute BeckAssistentinInterne Revision, Controlling & Treasury,  Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461 650-1358ute.beck@abg-bayern.de