Dokumentationspflicht im Wertpapiergeschäft gemäß WpHG inkl. Erfahrungen aus der Prüfung 2026 WpHG/Depot

Zielgruppe

  • Privatkunden- und Vermögensberater
  • Mitarbeitende aus der Marktfolge
  • Qualitätsbeauftragte der Bank

Ihr Nutzen

  • Rechtssicherheit im Einsatz des Beratungsprotokolls
  • Hinweise zu aktuellen Erkenntnissen der Prüfung WpHG/Depot
  • Vermeidung von Haftungsrisiken

Inhalt

  • Überblick über die neuesten gesetzlichen Bestimmungen
  • Darstellung der aufsichtsrechtlich bedeutsamen Fehler
  • Besprechung praxisrelevanter Einzelfälle
  • Austausch über Erfahrungen und Erkenntnissen aus der Umsetzung
  • Klärung offener Fragen der Teilnehmer
  • Maßnahmen für die Umsetzung notwendiger Prozessanpassungen in der Bank

Hinweis

  • Es können Praxisfälle mitgebracht und Fragen bis zwei Wochen vor der Veranstaltung per E-Mail an nina.zacherl@abg-bayern.de eingereicht werden.
  • Es wird empfohlen, dass jeweils ein Mitarbeitender aus dem Bereich Markt und ein Mitarbeitender aus dem Bereich Marktfolge an der Veranstaltung teilnehmen.
  • Alternativ bietet sich auch der Besuch der Veranstaltung "Prüfung des Depot- und Wertpapierdienstleistungsgeschäftes" (DPP) an.
  • Referentin: Frau RAin/Mediatorin Andrea Reizuch - GVB Abt. Grundsatz Aufsichtsrecht
  • Referentin: Frau Claudia Thoma - Raiffeisenbank

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Ihr persönlicher Kontakt

Elke KerschenlohrProduktmanagerinPrivatkundenbankTel.: 08461 650-1363elke.kerschenlohr@abg-bayern.de
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Nina ZacherlAssistentinPrivatkundenbankTel.: 08461 650-1333nina.zacherl@abg-bayern.de