Marktfolge im Wertpapiergeschäft

Zielgruppe

Mitarbeiter, die in der Marktfolge für die Abwicklung des Wertpapiergeschäfts verantwortlich sind

Ihr Nutzen

  • Sie können alle Aufgaben der Marktfolge im Wertpapiergeschäft sicher und mit dem erforderlichen Hintergrundwissen erfolgreich angehen
  • Sie können die fachlichen, aufsichtstrechtlichen und gesetzlich erforderlichen Kontrollen im Wertpapiergeschäft wirksam vornehmen
  • Sie trainieren die effiziente Kommunikation und Zusammenarbeit mit Ihren Kolleginnen und Kollegen aus dem Marktbereich

Inhalt

  • Gesetzliche Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäfts (Kapitalmarktrecht, Wertpapierhandelsgesetz)
  • Verwahrung und Verwaltung von Wertpapieren (Depotgeschäft, Lagerstellen)
  • Wertpapierhandel und Abwicklung von Wertpapiertransaktionen
  • Meldevorschriften (Art. 26 MiFIR, CSDR u.a.)
  • Steuerliche Rahmenbedingungen des Wertpapiergeschäfts (Abgeltungsteuer, Investmentsteuerreform)
  • Grundzüge der US-Quellensteuerbestimmungen
  • Arbeitsabläufe, Kontrollen und Qualitätssicherung in einzelnen Sachgebieten
  • Depoteröffnungen und Kundendaten
  • Wertpapierüberträge
  • Kapitalmaßnahmen
  • Erträge und Kapitalrückzahlungen
  • Kontrolle der Geeignetheitserklärungen (MiFID II)

Trainer

  • Kai Bracher - VR-Bank Neu-Ulm eG

  • Lilo Schwinghammer

  • Claudia Thoma - Raiffeisenbank Westkreis Fürstenfeldbruck eG

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Ihr persönlicher Kontakt

© Sebastian Pieknik
Maximilian HöflerProduktmanagerImmobilienmakler, Wohnbaufinanzierung, Marktfolge Passiv, Privatkreditsachbearbeiter, WareTel.: 08461 650-1340maximilian.hoefler@abg-bayern.de
Andrea MeierAssistentinServiceberatung, KSC-AgentTel.: 08461 650-1304andrea.meier@abg-bayern.de