VR-Wertpapierspezialist - Modul 2

Zielgruppe

Für VR-Vermögensplaner, VR-Individualkundenbetreuer sowie angehende Wertpapierspezialisten und Verantwortliche in der Anlageberatung

Ihr Nutzen

Sie erlernen die steuerlichen und aufsichtsrechtlichen Auswirkungen beim Einsatz von Derivaten, sowie die Steuerungsmöglichkeiten von Derivaten in den Eigenanlagen der Bank.

Inhalt

Aufsichtsrechtliche Besonderheiten für Wertpapierspezialist*innen

Hausmeinung, Vertriebsvorgaben, Devisentermingeschäfte, Derivative Geschäfte
Sachkunde Fondsadvisory
aufsichtsrechtliche Grundlagen und organisatorische Anforderungen (Themenbereiche: Anlageberatung, Interessenkonfliktmanagement, Mitarbeitergeschäfte, WpHGMaAnzVO, Marktmissbrauch)
Sachkunde Finanzportfolioverwaltung
Product Governance
Sachkunde der Mitarbeitenden

Steuerliche Besonderheiten für Wertpapierspezialist*innen
Besteuerung von Optionen und Derivaten
Notwendige Veranlagungsfälle zur Vermeidung von Steuernachteilen
Steuerliche Brennpunkte und Vertriebsansätze bei den Einkünften aus privaten Veräußerungsgeschäften (Einkünfteermittlung und Verlustverrechnung)
Abgrenzungsfragen zur Vermeidung von Steuernachteilen
Besteuerung von Kapitalanlagen im Betriebsvermögen (Einkünfte aus Gewerbebetrieb)
Grundlagenwissen im Depot A
LCR-Kennzahl
Refinanzierungsmöglichkeiten
Produkte im Depot A
Strategien im Depot A
Steuerung Zinsänderung- und Adressrisiken (Mikro & Makro)
praktische Anwendungsfälle

Hinweis

Das Seminar ist Teil des Entwicklungswege zum Zertifizierten Wertpapierspezialist

Kooperationsveranstaltung:
- Die Veranstaltung findet in Kooperation mit der GenoAkademie GmbH & Co. KG statt.
- Ihre Anmeldedaten werden hierzu an die GenoAkademie GmbH & Co. KG weitergeleitet.
- Die Abrechnung erfolgt über die GenoAkademie GmbH & Co. KG.

Voraussetzung

Gegenstand des Kompetenznachweises sind die Inhalte der Module:

PK115301 VR-Werpapierspezialist*in - Modul 1
PK115302 VR-Werpapierspezialist*in - Modul 2