Prüfungshandbuch WpHG/Depot für Neu- und Wiedereinsteiger

Zielgruppe

Innenrevisoren

Ihr Nutzen

  • Die Teilnehmer beherrschen die WpHG/Depotprüfung unter Beachtung der aktuellen rechtlichen Rahmenbedingungen.
  • Zu den diesjährigen Prüfungsschwerpunkten lt. GVB-Musterprüfungsplan werden anhand der Checklisten Hinweise zur Prüfung gegeben.
  • Des Weiteren erhalten Sie Informationen über die Systematik des Prüfungshandbuches WpHG/Depot, sowie Anwenderhinweise.

Inhalt

  • Einführung in das Prüferhandbuch bzw. den Mustermandanten
  • Schwerpunktprüfung in den Prüffeldern:
    • Vor-Ort-Prüfung (D044)
    • Mitarbeiterqualifikation / -Schulung und WpHGMaAnzV (D046)
    • Product Governance (D071)
    • Kundenangaben / Anlageberatung / Beratungsfreies Geschäft (D073)
    • Geschäftsabwicklung / Auftragsbestätigung / Geschäftsabrechnung (D080)
    • Verpflichtungen nach § 84 WpHG und § 81 Abs. 5 WpHG (D120)
    • Best Execution (D150)
    • Finanzportfolioverwaltung (D200)
    • Depotabstimmung / Verzicht auf schriftliche Anerkenntnisse (D216)

Die Schwerpunkte können sich noch bis zum Beginn ändern.

  • Aktuelle Entwicklungen im Bereich WpHG
  • Diskussion

Hinweis

Bitte bereithalten
Notebook mit:
  • downgeloadetem und gespeichertem Prüfungshandbuch
  • mindestens Microsoft Office Paket 2013 und
  • Acrobat Reader

Bei abweichender Ausstattung kann die uneingeschränkte Funktionsfähigkeit des EDV-Tools nicht gewährleistet werden. Bitte testen Sie daher vorab, ob der Prüfungsmandant mit Hilfe Ihres Laptops bearbeitet werden kann.
Das für 2025 aktualisierte „Prüfungshandbuch zur Wertpapierdienstleistungs- und Depotprüfung nach § 89 Abs. 1 Satz 1 und 2 WpHG“ wird rechtzeitig im GVB-Shop zum Download bereitgestellt.

Bitte halten Sie das "Prüfungshandbuch WpHG/Depotprüfung" zur Schulung bereit. Sie finden das Anwenderhandbuch im Ordner "Ergänzende Unterlagen", Unterordner "Handbuch", Unterordner „Anwenderhandbuch“.

Trainer

Andrea Reizuch

Peter Wutzer

ProduktmanagerOrganisation, Aufsichtsrecht, Meldewesen, Beauftragtenwesen, Eigenanlagen Bank
Sebastian_Pieknik, © Sebastian_Pieknik

Ihr persönlicher Kontakt

Christian SchmidtnerProduktmanagerInterne Revision, Controlling, Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461 650-1337christian.schmidtner@abg-bayern.de
Ute BeckAssistentinInterne Revision, Controlling & Treasury,  Rechnungswesen & BuchhaltungTel.: 08461 650-1358ute.beck@abg-bayern.de