ABG-Webinar: Umsetzung von BT 6.2 – 6.13 sowie BT 7.1 MaComp für Mitarbeiter im Wertpapiergeschäft

Zielgruppe

Mitarbeitende im Wertpapiergeschäft, insbesondere
  • Anlageberater und
  • Mitarbeitende, die Wertpapierorders für das Depot B im beratungsfreien Geschäft annehmen

Ihr Nutzen

Unterstützung der Mitarbeitenden bei der Einführung und Umsetzung der BT 6.2 – 6.13 und BT 7.1 MaComp im Tagesgeschäft (Einführung zum 20. Februar 2025).

Inhalt

  • Aufsichtsrechliche Hintergründe für die Neufassung der MA
  • Vorstellung der Kenntnisermittlung („Kenntnistest“) im Rahmen des beratungsfreien Geschäftes und der Anlageberatung
  • Vorstellung der Kundenfragen im Rahmen des zweistufigen Kenntnistest
  • Hilfestellung für die konkrete Gesprächsführung im Telefongeschäft (Orderannahme im beratungsfreien Geschäft und der telefonischen Anlageberatung) sowie im Präsenzgeschäft anhand von Leitfäden.
  • Vorstellung des Ablaufes des Kenntnistestes im eBrockerage
  • Umsetzungszeitplan
  • Hinweise zum Handlungsbedarf im Rahmen der internen Dokumentation/ Geeignetheitserklärung für Bankmitarbeiter sowie zur telefonischen Aufzeichnung
  • Kundenkommunikation

Voraussetzungen

Grundvoraussetzungen für die Teilnahme:
  • Ein PC, Laptop oder Tablet
  • Ein Headset mit Kopfhörer und Mikrofon
  • Eine stabile Internetverbindung

Wir empfehlen Ihnen eine ruhige Umgebung.

Preisinformation

Ab dem zweiten Teilnehmenden liegt der Webinarpreis bei 80,00 € pro Teilnehmenden.

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Ihr persönlicher Kontakt

Elke KerschenlohrProduktmanagerinPrivatkundenbankTel.: 08461 650-1363elke.kerschenlohr@abg-bayern.de
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Nina ZacherlAssistentinPrivatkundenbankTel.: 08461 650-1333nina.zacherl@abg-bayern.de